知识产权保护：发展战略与制度构建

知识产权制度是科学技术和文化艺术发展的重要保障和激励机制，也是当代国际科技与经济合作的基本环境条件之一。21世纪是知识经济的时代，在这一新的时代，科学技术已经明显上升为第一生产力，知识产权也成为国际科技、经贸合作与竞争的主要“交通规则”和“游戏筹码”。面对知识经济的挑战，各国都在大力加强知识产权保护的研究，而我国在这方面的研究还不能适应新时代的要求，因此，研究我国知识产权保护中存在的问题及相应的对策，具有积极的现实意义和紧迫性。

（一）我国知识产权保护中存在的问题及分析

回顾走过的风雨历程，可以看出，我国知识产权保护工作虽然取得了较大的成绩，但在实践中仍然存在着许多问题。概括起来主要有以下几点：

1.知识产权立法不完善

现行的知识产权法立法层多、三法鼎立、分散杂乱。对有些对象重叠调整，规范冲突，而对有些问题又出现调整空白。高新技术产业是21世纪的支柱产业。但是我国现有知识产权制度不能覆盖高新技术的所有主题，因此难以跟上高新技术及其产业发展的步伐，在对高新技术成果的保护上具有滞后性。例如：工程中有关基因、基因顺序，克隆动物、克隆药品，遗传工程，农业生物技术，医学生物技术，海洋生物技术中的知识产权问题，信息技术领域中软件、数据库、计算机辅助创作作品，互联网上远距离传输中的知识产权问题等。此外，任何一个知识产权法中均未规定法定赔偿额，使司法时遇到较大困难，尤其是当既难确认侵权人的非法获利，又难确认被侵权人的实际损失时。这也使全国不同地区的法院，在处理基本相同的知识产权侵权纠纷时，判决的赔偿额可能有惊人的差距。

2.知识产权保护意识薄弱

许多企业的领导长期受计划经济体制的影响，没有认识到知识产权是企业最重要的无形资产。他们很少将知识产权作为财产权来对待，只重视有形财产的积累与保护，忽视了专利、商标、技术秘密等知识产权的保护。十几年来，我国已颁布了一系列知识产权法规，但是许多企业的领导、科技人员、管理人员、经营人员却对知识产权知之甚少，不懂得运用法律武器来保护自己的智力成果，更不用说利用知识产权获得超额利润。知识产权意识薄弱是知识产权保护不力的首要原因，它带来的直接后果是企业拥有知识产权量少，易发生侵权或被他人侵权的现象。目前，除一些深受其害的知识产权权利人，当过被告的人和一些专门从事知识产权研究、教学与实务者外，多数人的知识产权意识仍较薄弱。要创造良好的保护知识产权的社会环境，还需要一个长期的过程。

3.知识产权的申请及授权量少，构成不合理

从申请数量看，尽管每年申请数量在不断增加，但同发达国家相比，仍有相当大的差距。据统计，近几年我国每年取得的省部级以上的科研成果达3万多项，而其中申请专利的还不到10%。在“863”计划5个民口领域通过鉴定的1200多项成果中，仅有200项申请过专利；我国约有5000家科研开发单位，但只有5%的科研单位创造了国家级科研成果，15%的科研单位创造了部级科研成果，平均一年只获得0.09项发明专利。从专利申请的构成来看，截止1998年底，国内发明专利申请占申请总量的27.7%，比重偏低。而国外在我国最主要的专利申请就是发明，截止1998年底，国外在我国申请发明专利122370件，占其申请总量的88.01%，大大高于国内申请的比例。1995年～1998年，国内发明专利申请量年均增长10.9%，而国外申请量的年均增长为24.3%。

从申请获授权的数量来看，截止1998年底，专利累计授权量占申请量的50.01%；发明专利授权量只占其申请量的17.12%；实用新型、外观设计授权量所占比例分别为61.72%、65.25%；我国向国外申请专利获授权的情况更是令人担忧。发明、实用新型、外观设计申请获授权的比例分别为28.52%、19.23%、12.73%，说明有大部分申请不能构成权利。在国外申请专利获授权率低，使我国企业在向国外拓展时遇到了较大的问题。由于没有名牌产品和专利技术，不受国外知识产权法的保护，难以开拓市场并求得进一步的发展。

4.知识产权流失环节众多，流失现象严重

知识产权的财产形态较抽象，其管理也较复杂。由于具有无形性，其流失更加隐蔽，长期为人们所忽视。目前我国知识产权的流失面之广，流失量之大令人触目惊心。我国知识产权流失的环节和形式主要有以下几种：①职务、非职务发明界定失控造成流失。②合作研究、委托研究中忽视知识产权造成流失。③人才流动造成流失。④企业合资时造成流失。⑤知识产权管理不严造成损失。

5.知识产权侵权现象严重

由于知识产权保护意识不强，缺乏有效的管理方法，执法不严等诸多原因，目前知识产权侵权现象十分严重。近年来，各级人民法院、行政执法机关受理的知识产权案件不断增多。例如：1991年至1997年9月，各级法院受理知识产权案件22212件；1985年至1997年10月，各专利管理机关受理专利纠纷案4363件；1998年共查处商标侵权假冒案件14736件。这些数据中还不包括那些未立案的知识产权侵权行为。

6.执法人员素质不高，执法力度不够

一些执法人员往往重有形、轻无形，如果工厂价值几十万元的机器被窃，执法部门一定会当成大案要案来办，但是如果价值几百万元的专利、软件等知识产权被挪用、窃取或泄露出去并造成重大损失，则未必会引起执法部门的重视；执法人员素质不高，对知识产权法了解不够，对高新技术的先进性、新颖性认识不够；此外，我国的知识产权立法还不够完善，执行起来还有一定的难度等。知识产权意识淡薄，加上执法力度不够，使得知识产权侵权行为不仅未能得到有效遏止，反而有愈演愈烈的趋势。

（二）加强我国知识产权保护的政策措施建议

1.制定合理的知识产权战略

要把发展知识产权事业摆在关系国家和民族兴旺发达与否的重要地位，在深入调查分析的基础上，借鉴发达国家的成功经验，尽早制定切实可行的知识产权战略与策略，其中包括知识产权事业发展的战略目标、战略模式和战略步骤。战略体系可细化为专利战略、著作权战略等各个分战略。此外，要把知识产权战略纳入国家、地区经济发展的大系统中，贯穿于科技、经济、文化等事业发展的全过程。(www.xing528.com)

2.完善知识产权法律体系，加速高新技术领域知识产权立法的进程

要认真研究高新技术的发展已经或将要给知识产权带来的新问题，密切跟踪国际知识产权的变化，适应国际化趋势和技术发展趋势，逐步完善知识产权法律体系，使之成为高新技术产业发展的有力支撑。具体来讲，应注意以下几个问题：①知识产权法与技术变化、环境变化的适应性。②知识产权法的可执行性。③知识产权法的体系化。④与国际知识产权制度的兼容性。

3.建立专门机构，集中力量研究知识产权问题

知识产权保护是一项复杂的系统工程，需要科技界、法学界、工业界、管理学界等各界的合作，需要多个领域专家的交流与协作。我国法学家与高新技术或科技管理专家相结合的研究开展很少，专门的研究机构也很少。因此，必须尽快设立更多的研究机构，专门研究21世纪知识产权问题，为政府决策和立法服务。此外，还应建立完善的咨询服务系统，由一些谙熟技术和法律的专家开展咨询服务，以及为知识产权的确权、权属，纠纷提供法律、技术的综合预评等服务。

4.加强宣传教育，增强知识产权意识，培育知识产权人才

国家各级知识产权管理部门和知识产权教育机构要将知识产权教育作为常规性工作的内容，有步骤、多形式地开展这一工作。知识产权教育必须与高新技术产业的发展相适应，即要把高新技术的相关知识纳入知识产权教育和人才培养中。具体来讲，应注重广度与深度的结合。

（1）知识产权教育的广度体现为对公众知识产权意识的教育。即对知识资源的创作群体和消费群体的教育。要充分利用报纸、杂志、广播等宣传媒介，宣传有关知识产权法规，并结合典型案例进行强化教育，尤其是对企业厂长、经理的知识产权意识和素质教育。

（2）知识产权教育的深度指知识产权专业的高等教育。它主要培养高素质的知识产权战略管理人才、立法人才、司法人才、执法人才、教育和研究专门人才，它应当满足文理交叉，科技和法律并举，兼有国际贸易、外语、经济和管理知识的人才结构要求。国家可先重点规划和支持几个有特色的知识产权教育培训基地，加大教育投资，确保教育的质量。

5.增强企业、科研院所等主体的知识产权保护能力

企业，尤其是高新技术企业、科研机构是知识产权保护工作的出发点和立足点，必须大力增强这些主体的知识产权管理水平、运用能力和保护能力。可采取以下措施：

（1）政府部门创造良好的外部条件。政府对企业、科研院所的开发创新要有激励政策，对技术引进要有调控政策，对重视知识产权保护的企业和单位要有鼓励倾斜政策；政府有关部门要设立企业知识产权管理机构，指导、监督和帮助企业的知识产权工作。通过这些措施为企业创造良好的外部环境。

（2）企业通过多种途径加强自身的知识产权保护能力。

6.加大知识产权执法力度

提高知识产权的社会管理、服务水平营造知识产权保护的法律氛围，纯化知识产权保护的法律环境，是国家的立法、执法部门不可推卸的责任。一方面，执法部门应当切实加强法律实施工作，严肃查处和惩办各种侵犯知识产权的行为；另一方面，针对执法人员素质不高，执法不严的状况，应加强对执法人员的培训，并且大力开展立法、司法、行政执法监督工作，建立对执法不严、执法违法的追究制度和赔偿制度。由于市场竞争的激烈和侵权现象的多样化、严重化，仅靠权利人个人的力量往往不够，因此，可联合相关权利人组成行业知识产权保护协会、联盟，以团体的力量来维护权利人的合法权益；此外，国家应鼓励成立知识产权调查、取证、诉讼等知识产权社会服务机构，为知识产权权利人提供高效服务。

7.提高知识产权的利用水平

促进科研成果商品化、产业化专利等知识产权蕴藏的信息是反映科学技术发展最迅速、最全面、最系统的信息资源。充分利用知识产权信息不仅能提高研究开发的起点，而且可以节约40%左右的科研开发经费和60%的研究开发时间，因此必须提高知识产权的利用水平。可采取以下措施：①及时公布过期专利；②要求大型企业无偿许可中小型企业使用其休眠专利及周边专利；③建立专利流通市场，提高成果转化能力；④改革著作权管理环境，完善著作权流通市场等。

此外，为配合国家发展高新技术产业的重大举措，促进具有自主知识产权产业的形成和发展，应通过多种渠道充分发挥专利制度在促进科技成果商品化、产业化中的作用。例如：国家专利局目前实施的“促进专利技术产业化示范工程”，把具有良好市场前景，能发展为产业的重大专利技术项目纳入该工程，提供信息服务、人才培训、专利战略咨询及有关的扶植政策。