研究的主要创新点及其优化方向

与以往研究相比，本书的创新之处主要体现在以下几个方面：

（1）从Outside-In的外部研究视角，利用市场—政府双元观点解释了企业外部力量对专利产出的影响，拓展了对转型经济中企业专利行为的认识。

传统专利经济学的研究大多是基于宏观国家、区域、产业层面的专利经济学理论分析或数理统计，有利于我们从宏观上理解“什么是影响专利产出的因素”，但是在专利研究中相对缺乏基于企业层面的微观战略分析来剖析影响企业专利产出的作用机制，并回答“这些因素是如何影响专利产出”。此外，西方专利经济学的研究虽然认为R＆D投入、制度、市场等因素都会影响企业的专利产出，但一般认为在欧美国家R＆D投入对专利产出有着决定性影响（两者超过0.6的相关系数），然而基于中国背景的研究发现，在中国R＆D投入对专利产出仅有24%的解释力度（Hu和Jefferson，2009）[11]。本研究认为，相对于西方国家的发达经济，转型经济下企业外部的政府和市场力量在企业的专利产出过程中扮演了更为重要的角色，如果想合理有效地解释中国企业的专利行为，需要重点强调企业外部力量对企业专利产出的影响。本研究发现，政府力量和市场力量作为企业外部的两种重要力量，对企业专利产出有着显著影响。本研究拓展了对转型经济中企业外部力量影响企业专利行为的认识，丰富了企业专利产出驱动机制的研究，同时加深了对转型经济中市场—政府双元观点的理解。

（2）依据正式和非正式制度的分类，区分了政策支持和政治关系两种不同的政府力量并发现其对企业专利产出的不同作用机制和影响结果，解释了转型经济下正式制度和非正式制度的互补性特征。

North（1990）[218]等人将制度分为正式制度（规则）和非正式制度（包括规范和认知），这种分类虽然得到了理论研究的认可，但是很少有文章将其整合在一起并运用在实证研究中。基于西方发达经济的研究，在制度方面的因素主要考虑了正式制度（像政策、法律等）对企业专利产出的影响（Taylor和Silberston，1973）[51]，这在西方相对比较完善的正式制度下是合理的。然而国内学者对中国专利产出的研究照搬了发达经济的专利驱动模式，仍然仅考虑正式制度对专利的影响（金泉源和连桂玉，2010）[52]。这忽视了非正式制度在中国的重要性，不符合中国历史文化的国情和转型经济的特征，阻碍了我们对企业专利活动的理解。以往的研究认为专利产出、经济增长多发生在政府正式制度比较完善的经济中，这与中国不完善正式制度下发生的专利大爆炸现象相冲突。本研究认为，虽然转型经济时期的中国，各项正式制度不够完善、政策支持力度有所不足，但是非正式的政治关系，在一定程度上弥补了正式制度的不足，从而共同形成了影响企业专利产出的制度因素。本研究发现，政策支持通过税收优惠、资金贷款、土地租赁等促进了企业的专利产出；适度的政治关系通过帮助企业获取资源、提高信任、降低信息不对称性等途径促进企业专利产出，过度的政治关系则会带来政治干预、资源消耗等不利于企业专利产出，因而政治关系对企业专利产出呈现出倒U形影响。研究整合了政府影响企业专利活动正式和非正式两种途径，认为适度的政治关系可以作为不完善政策的补充促进企业专利产出，过度的政治关系则会带来负面效应，从而加深了对转型经济下政府在企业专利活动中作用的理解。(www.xing528.com)

（3）分析了竞争强度和市场需求波动对企业专利产出的不同影响，加深了对不同市场力量的认识。

以往关于波特竞争力观点的研究中，大部分学者将市场力量视为影响企业活动的一种情景因素，少数研究则关注了市场力量对企业活动的直接影响（Zhou等，2005）[109]。这些研究认为激烈的竞争下，企业会进行价格战，创新成果被模仿的可能性增高，从而会降低企业技术创新的动机，不利于企业进行技术创新。以往的研究还认为市场机会可以促进企业专利产出。本研究认为，专利作为受到法律保护的一种特殊性技术创新，可以保护自身的创新成果不被竞争对手所模仿，并拦截竞争对手的专利行为，因此激烈的竞争会促进企业进行专利活动。本研究还认为，过高的市场需求波动会使企业的专利失去商业价值，增加专利产出风险，因而会打击企业申请专利的积极性。本研究发现，竞争强度对企业专利产出有正向影响；市场需求波动对企业专利产出的正向作用先上升后下降，呈现出倒U形作用。本研究修正和拓展了市场力量对企业技术创新影响的观点，认为市场力量对企业专利产出的影响不同于一般的技术创新活动，从而加深了对转型经济中市场力量推动企业专利行为作用的理解。

（4）分析并验证了两种政府力量和两种市场力量之间不同的交互作用，拓展了市场—政府双元观点的研究以及丰富了对转型经济中政府和市场关系的认识。

基于传统双元理论和转型经济的特征，Li等（2013）[102]提出了针对转型经济背景下的市场—政府双元观点。这种观点主要认为转型经济内市场和政府同时存在并发挥作用，然而并没有关注这两种力量之间潜在的交互作用。关于探索—应用双元的研究发现，仅仅关注探索和应用这两个变量本身不能有效解释其对企业活动的影响，双元的研究需要进一步关注于这两者之间的相互关系和作用（Nerkar，2003；Atuahene-Gima和Murray，2007）[337，338]。传统的双元理论将探索—应用双元进一步区分为平衡型维度和组合型维度来深入分析双元对企业的影响（He和Wong，2004；Cao等，2009）[97，98]。本研究提出，政府和市场对企业专利行为的影响并不是单独存在的，两者之间会发生相互作用，共同影响企业的专利行为。本研究发现，政治关系与竞争强度之间会呈现有机互补性，其交互作用对企业专利产出有正向影响；政治关系与市场需求波动之间、政策支持与竞争强度之间会呈现不兼容性，其交互作用对企业专利产出会呈现负向影响。因此本研究拓展了市场—政府双元观点的组合性维度研究，加深了对转型经济中市场和政府之间相互关系的认识。