价格规制的目标和原则

1.价格规制的政策目标

与政府所有政策追求一样，价格规制也应以促进效率与公平为基本目标。

（1）价格规制中的效率。什么是效率？一般而言，可理解为资源的优化配置。具体到公用事业，效率的外延应包括以下三个方面：一是被管制企业的生产效率。主要指提高劳动生产率、降低成本等。二是产品消费的效率。不同的用户有不同的消费偏好和支付能力，哪些用户消费应多些？哪些用户消费应少些？什么时候消费更合适？由此而导致的不同的消费结构，关系公用事业产出直接的社会福利水平，也进一步影响相关产业的结构能否合理。三是行业的系统运行效率。价格规制大多以网络型产业为对象，生产、流通和消费均须通过共用的网络才能完成，上述三个环节不仅互为依存，而且各环节内部的各组成部分之间（如发电环节的各个机组之间、用电环节的各个用户之间），也因有共用网络的连接而互相影响，存在系统性效率（或风险）。因此，价格规制不仅要约束和激励被管制的企业降低成本、提高效率，促进合理消费结构的形成，而且也应有利于网络运行的安全与稳定，提高系统整体的运行效率。

（2）价格规制中的公平。公平是一个复杂的概念，视角不同，定义也有多层，简单理解就是“人人平等”。在公用事业价格规制中，公平有三层含义：一是平等对待消费者和被规制企业。规制者的角色，可比之体育比赛中的裁判员和民事审判庭上的法官，既不能偏袒被管制企业，也不能只顾消费者诉求。二是公平分担成本，也可称“责任者负担”。公用事业行业依赖共用网络系统运行，自然会发生大量的共同成本。但不同的用户间由于消费方式的差别，对这种共同成本形成的责任并不相同。价格结构的设计，应使各类用户的价格与其成本责任相符，这就是公平分担成本。三是平等的生存权利。在现代文明社会，维持生存所必需的公用事业产品如基本数量的饮用水、照明等，被认为是基本的人权。为此，价格规制除应坚持“责任者负担”外，还应兼顾低收入阶层平等的生存权利，使之有能力购买生存所必需的公用事业产品。递增的阶梯式价格结构，就是一种体现“平等的生存权利”的规制制度安排。

2.价格规制的基本原则

价格规制的基本原则也称价格规制的主要依据，是“效率与公平”政策目标的具体化。根据成熟市场经济国家的经验和我国物价部门的实践，应该遵循以下四点：(www.xing528.com)

（1）被规制企业有效率且可持续运营。要使被规制企业运营有效率而又可持续，其正常的成本支出必须能够回收。所谓正常的成本支出，主要分为两部分：一部分是为规制机构认可的会计成本，称为准许成本；另一部分是规则允许的使用资本的成本，称为准许利润或准许回报。

（2）公平负担。其含义与上文关于公平的第二层含义相同。

（3）兼顾社会政策目标。包括上文关于公平的第三层含义。也常被用于支持节能和可再生能源发展等可持续发展政策的推行。

（4）便于理解和执行。如前所述，“世上没有免费的午餐”，政府的任何一项政策，都不仅为社会带来收益，同时也会使社会为之付出成本，价格规制也必须建立在“成本-收益”分析基础之上。在政策效果相同的前提下，具体方案的设计应尽可能减少执行的成本。简而言之，一是要便于公众（特别是各利益相关方）的理解；二是要便于有关各方职责的履行，减少沟通及监督的费用和执行错误造成的损失。