技术创新扩散的国内外概念及观点分析

许多研究指出，扩散有两种形式，技术扩散和创新扩散。美籍奥地利经济学家熊彼特的创新理论将技术扩散包括在创新扩散里，只用创新的扩散来代替技术扩散。其实在实际研究中，技术和创新扩散还是有区别的，最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨技术创新在经济发展过程中的作用。但熊彼特将技术创新理论进一步扩展，认为，所谓创新就是“建立一种新的生产函数”，也就是说把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入系统，熊彼特认为创新有五种情形［5］：

（1）采用一种新的产品——也就是消费者还不熟悉的产品——或一种产品的一种新的特性。

（2）采用一种新的生产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方法，这种新的方法决不需要建立在科学上新发现的基础之上，并且，也可以存在于商业上处理一种产品的新方式之中。

（3）开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的市场，不管这个市场以前是否存在过。

（4）掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源，也不问这种来源是已经存在的，还是第一次创造出来的。

（5）实现任何一种工业的新的组织，比如造成一种垄断地位（例如通过“托拉斯化”），或打破一种垄断地位。

后来人们将他这一段话归纳为五个创新，依次对应产品创新、技术创新、市场创新、资源配置创新、组织创新，而这里的“组织创新”或“模式创新”可以看成是部分的制度创新。

熊彼特将技术创新的扩散过程分成三个阶段：发明、创新和扩散，认为技术创新扩散的实质是一种“模仿”行为。当某项技术创新在少数企业中被采纳后，会给企业带来超额利润，这种超额利润会吸引众多企业纷纷“模仿”技术创新，大规模的模仿活动及其所带动的相关产业的进步，将有力地促进经济走向繁荣。熊彼特把技术创新的大面积或大规模的“模仿”视为技术创新扩散。

美国著名经济学家斯通曼（P.Stoneman）将“一项新的技术的广泛运用和推广”称为“技术创新扩散”。他认为，一项新发明的技术，除非得到广泛应用和推广，否则它不以任何物质形式影响经济［34］。在他的技术创新扩散模型中，他将完成扩散后拥有技术创新的厂商数作为一个重要的参数。

美国经济学家弗里曼（C.Freeman）把技术创新扩散与技术创新及发明作了严格的区分。他认为发明“是为了设计、产品、工艺或制度而提出的思想、图纸和模型，这些发明经常是（但不总是）取得了专利的，但它们不一定成为技术创新。在经济学的意义上，只有首次被引进商业贸易活动的那些新产品、新工艺、新制度或新设计才称得上创新”，而技术创新扩散是在发明与技术创新后才发生的，并且与技术创新在市场上推广传播的过程有关［35］。(www.xing528.com)

美国经济学家舒尔茨（T.W.Scholtz）在他的著作《人力资本投资》中将技术创新扩散定义为“通过市场和非市场渠道的传播”，并指出“没有扩散，创新便不可能有经济影响”［36］。

美国经济学家J.C.梅特卡夫则认为技术扩散是一种选择过程：既包括企业对于各种不同层次的技术选择，其结果总是使企业倾向于接受效率更高、成本更低或更新颖的先进技术，同时也是顾客对企业的选择过程——其结果总是那些优先采用创新技术的企业生产出来的品质高、价格低的产品，才能获得顾客的青睐。而迟迟拒绝采用创新的企业，则无法逃避被淘汰的厄运。正是通过这些相互作用的选择过程，技术创新成果在市场中才得到广泛传播，即技术创新一步步地实现其扩散过程。梅特卡夫将技术创新的扩散与其对经济增长的影响联系在一起。他明确指出：我们关心的是新技术形式与经济相结合而使经济结构发生变化的过程，我们所重视的扩散乃是在经济和发展中起作用的例子。显然，梅特卡夫所强调的是技术创新扩散对经济结构变化的影响过程［37］。

美国学者罗杰斯（E.M.Rogers）认为，技术创新扩散是创新通过一段时间，经由特定的渠道，在某一社会系统的成员中传播的过程。它是一种特殊类型的传播，所传播的信息与某种新观念有关［38］。

科莫达（F.Komoda）认为，技术扩散应该是“对理解和开发所引进技术的、能力的一种转移”。判断技术扩散成功与否的标志是：技术引进方在无外界的帮助下，能完全独立地加以吸收、操纵和维修所引进的技术，并具有一定的改进、扩展和开发所引进技术的能力。所以从这个意义上讲，技术扩散不仅是对生产技术的简单获取，而且要构建引进方的技术能力［39］。

巴拉森也持同样的观点，认为“比传授知识和生产能力更为重要的是将能力和意愿嫁接到当地的工程和设计能力上去，使之具有进行技术变革的能力”［40］。

汉德森（J.C.Henderson）等认为：创新不局限于人工制品（机械、材料），还包括组织和文化，“简单”创新（单件机械、新材料）的采用本身不是一个孤立的行为，而是一个更大变化过程的一部分。因此，采用技术创新（扩散）不能完全被看作是购买单个项目的具体事件，而应被描述为企业改变组织和文化的一个广泛的过程［41］。

清华大学傅家骥教授主编的《技术经济》一书中将技术创新扩散描述为“技术创新扩散是技术创新通过一定的渠道在潜在使用者之间传播、采用的过程”。并指出，它包括三个方面：企业间的扩散、企业内部的扩散和由二者叠加作用的总体扩散。并将技术创新扩散理解为由R&D扩散、创新观点扩散和技术新实施扩散三个部分组成。

浙江大学许庆瑞教授等认为：“所谓技术创新扩散，是指创新技术通过一种或几种渠道在社会系统的各成员或组织之间随着时间传播，并推广应用的过程。”它包括四方面的因素：创新技术、信息互动渠道、时间和社会系统。

大连理工大学武春友教授等主编的《技术创新扩散》一书中认为，所谓技术创新扩散，是指实现商品化的技术创新成果，通过生产规模的扩展、成果有偿使用等途径，使技术创新得以再应用或多次再应用，最终达到技术创新发展对社会经济发展产生相应影响的过程。并进一步指出，技术创新扩散应该是由“扩”和“散”两个方向实现的。所谓“扩”是指技术创新成果并不向企业外部转移，而是在企业内部通过生产规模的扩大，不止一次地将技术创新的成果反复应用；所谓“散”，可以理解为企业外部转移或传播。