上海虹梅南路越江隧道工程风险评估与控制措施

在工程建设过程中，委托专业单位进行工程安全风险(包括交叉施工风险)评估。风险评估单位根据资料进行现场调查分析，确定工程安全风险，提出预防措施，提交工程安全风险评估报告。风险评估报告需明确风险评估内容及标准，对每项风险点进行风险辨识、分析及评价。

2.6.1.1 风险评估基本理论

1.基于信心指数的专家调查法

这是一种最常用、最简单易用的方法，其应用分为两步：首先辨识出某一特定项目可能遇到的所有风险，列出风险调查表(checklist)；然后利用专家经验对可能的风险因素的重要性进行评价，综合成整个项目风险。具体步骤如下：

(1)确定每个风险因素的权重，以表征其对项目风险的影响程度。

(2)确定每个风险因素的等级值，按可能性很大、比较大、中等、不大、较小这五个等级分别打分。

(3)将每项风险因素的权重与等级值相乘，求出该项风险因素的得分，进而求出该项目风险因素的总分。显然，总分越高说明风险越大。

本评估报告采用了一种改进的专家调查法，称之为“信心指数法”。该方法的前提是要在调查中引入“信心指数”这个参数。所谓信心指数就是专家在作出相应判断时的信心程度，也可以理解为该数据的客观可靠程度。这意味着将由专家自己进行数据的可靠性或客观性评价，这就会大大提高数据的可用性，也可以扩大数据采集对象的范围。通过这种方法，可以挖掘出专家调研数据的深层信息。即使数据采集对象并非该领域的专家，只要他对所作出的判断能够有一个正确的评价，那么这个数据就应该视为有效信息。

专家调查法的操作流程：

第一步：设定专家权重；

第二步：确定单个专家的区间概率分布曲线；

第三步：初步确定目标参数的区间概率分布曲线；

第四步：获得事故发生前各类损失的概率密度函数和分布曲线；

第五步：获得事故发生后各类损失的概率密度函数和分布曲线；

第六步：获得不同工况下总体损失的概率密度函数和分布曲线。

2.模糊综合评判方法

所谓模糊综合评判法，就是权衡各种因素项目，给出一个总概括式的优劣评价或取舍方案，属于多目标决策方法。

设给定两个有限论域：U=(u 1，u 2，…，u n)，V=(v 1，v 2，…，v m)，其中，U 代表模糊综合评判的因素所组成的集合，V 代表评语所组成的集合。给定模糊矩阵K = (kij)m×n，0≤kij ≤1，进行模糊变换，即利用U 的子集X 得到评判的结果Y，Y 是V 上的模糊子集，模糊变换参照式(2.1)和式(2.2)进行：

式中的“◦”运算符为模糊合成运算，可以采用“小中取大”进行运算，也可进行简单矩阵乘运算，应视具体情况而定。X 可以视为U 中各因素的相对权重，K 可利用专家调查法和统计资料获得。

在研究复杂问题时，需要考虑的因素很多，而且这些因素往往不在一个层次上，因此大多数情况需要进行分级综合评定，此时就要借助另一种风险评估方法——层次分析法来进行分析。

3.层次分析法

美国著名数学家Saaty教授在20世纪70年代提出了层次分析法。该方法能将定性因素定量化，并能在一定程度上检验和减少主观影响，使评价更趋科学化。该方法通过风险因素间的两两比较，形成判断矩阵，从而计算同层风险因素的相对权重。分析过程如下：①确定判断矩阵A；②计算矩阵A 的最大特征值和对应的特征向量；③一致性检验。

4.故障树分析法

故障树分析法是一种评价复杂系统可靠性与安全性的方法，20世纪60年代初期由美国贝尔研究所首先提出，并成功运用于对民兵洲际导弹发射控制系统的随机失效概率问题的预测上，后逐步在各个工业领域得到推广应用。

故障树就是将系统的失效事件(称为顶事件)分解成许多子事件的串、并联组合。当系统中各个基本事件的失效概率已知时，沿故障树的逻辑关系逆向求解系统的失效概率。故障树是一种特殊的树状逻辑因果关系图，它用规定的逻辑门和事件符号描述系统中各事件之间的关系。故障树的编制要求分析人员十分熟悉工程系统情况，包括工作程序、各种参数、作业条件、环境影响因素及过去常发事故情况等。

故障树分析法解决问题的流程如图2.12所示。

图2.12　故障树分析流程图

2.6.1.2 本项目风险评估内容及标准(www.xing528.com)

虹梅南路越江隧道工程交叉施工风险评估研究所采用的风险评估方法和评价准则均依据国际隧道协会2004年制定的隧道风险评估指南Guidelines for Tunnelling Risk Management以及中华人民共和国住房和城乡建设部的《地铁及地下工程建设风险管理指南》。

1.风险评估内容

根据确定的工程特点和研究思路，满足工程可行性研究的深度要求，对于虹梅南路越江隧道工程交叉施工过程中可能存在的风险均应进行探讨，同时应有一定的针对性，故将本课题分为五个风险专题展开研究(其中，旁通道施工存在重大风险，经风险评估并结合科研成果，最终予以取消)：

(1)大直径隧道穿越黄浦江交叉施工风险评估；

(2)工程平行与穿越乙烯等重要管线风险评估；

(3)下穿铁路与桥梁保护施工风险评估；

(4)施工环境影响风险评估；

(5)隧道运营期风险评估。

通过“信心指数法”等风险评估方法给出风险等级，并提出主要风险控制措施。

2.风险评估采用标准

(1)根据风险发生的概率(频率)的大小，可将风险发生概率分为五级(表2.1)。

表2.1　风险发生概率等级标准

注：P 为事故发生概率。

地铁及地下工程中，一旦发生风险就会对工程项目、第三方或周边环境造成损失，考虑不同损失严重程度的不同，建立风险损失的等级标准，具体不同风险承险体对象(工程项目、第三方或周边环境)的风险损失等级标准见表2.2。

表2.2　风险事故损失等级标准

为了使风险评估结果更直观，可采用不同的颜色标识表示不同的风险等级(表2.3)。

表2.3　风险等级标准颜色标识

(2)根据不同的风险发生概率和事故损失等级，建立风险评估矩阵(表2.4)。

表2.4　风险评估矩阵

(3)不同的风险需采用不同的风险管理和控制措施，结合风险评估矩阵，建议不同等级风险的接受准则和相应的控制对策如表2.5所列。

表2.5　风险接受准则

建设方组织对参建各方进行工程安全风险交底，对于达到四级(不可接受)的风险点，进行方案优化。对于达到三级(可接受)的风险点，参建各方分别从自身角度对工程风险进行识别并提出应对措施，在设计文件、施工组织设计及专项施工方案、监理大纲及专项监理细则中予以专项说明。

交叉施工风险评估需报行业主管部门评审，施工单位需编制交叉施工计划，越江公司定期将实施情况报行业主管部门。

施工过程中，参建各方根据工程重大风险及对策进行管理，特别重大风险需成立由政府、行业主管、参建各方参与的风险控制和应急工作组，建立联席会议制度。建设、施工、监理单位需在工程竣工后组织编制工程安全风险施工总结及工程安全风险监理总结。