设计风险传导：风险因素与传导路径

设计风险传导是产品创新设计过程中客观存在的一种风险发生的形式，设计风险传导中的风险因子是引发设计风险产生的最基本单位，它们隐含在设计流程的各个环节当中，产品创新设计流程直接关系到风险因子在企业内外部传导的方向、顺序和强度，因此设计流程从很大程度上决定了设计风险传导的路径。研究设计风险传导的风险因素与传导路径，需要建立在产品创新设计流程研究的基础之上。

(1) 企业产品创新设计流程

从创新的策略模式来看，产品创新是提出问题、寻找资料、分析问题、生成方案、寻找标准、选择方案、接受方案、实施方案、回顾总结的全过程; 从设计程序的角度来看，产品创新设计是产品需求与调查、产品开发与设计、产品展示与鉴定的一系列过程; 从设计流程来看，产品创新设计是需求分析、概念设计、详细设计、样机测试/评估、生产销售、回收/再生的全过程; 从设计管理的角度来看，产品创新设计应当包括设计战略、设计目标、设计流程、设计系统、设计质量、设计的知识产权六大方面。在企业进行产品创新设计时，需要通盘考虑上述观点，明晰产品创新设计过程中的各个环节和相关因素。因此，笔者依据上述观点中的内在联系，绘制出企业产品创新设计的路径简图 (图5-4)。

图5-4 产品创新设计流程简图

在该路径图中，各设计环节都隐含着潜在的风险因素，正是这些风险因素对产品创新设计起着直接或间接的影响。正因为风险无时无刻地存在，以及牵涉企业资金和资源的投入，因此企业在产品创新时显得格外谨慎，一次失败的产品创新项目就有可能给企业带来重大损失，而这种损失对于中小企业来说可能是致命的。

在我国，很多中小型企业为了规避产品创新的风险采取无视知识产权的错误做法，大量仅仅是外观上模仿成功产品而缺乏核心技术的“山寨产品”被制造出来，其根本原因是企业为了逃避新产品开发所需的大量资金、人员和技术投入，以及项目可能失败的风险。然而，这种规避风险的方法是十分消极的，在没有核心技术与自主知识产权的前提下，被市场淘汰只是时间问题，这一类企业的生存质量可想而知。即使是拥有资金、人员和技术优势的大型企业的产品创新过程也不是一帆风顺的，可见在风险面前，几乎所有类型的企业所面临的挑战都是相同的。

(2) 企业产品创新设计流程中的风险因素与传导路径

设计风险传导的风险因素隐含在产品创新设计流程的各环节中，而设计流程决定着设计风险的传导路径，因此风险因素与传导路径是在设计流程这一大框架下同时展开研究的。

①产品需求与调查环节的风险因素与传导路径。产品创新成败的核心要素是在设计的战略和目标阶段确立的，设计的战略和目标是整个产品创新设计的关键和起点。设计战略是企业经营战略的组成部分之一，是企业根据自身情况做出的针对设计工作的长期规划和方法策略，是对设计部门发展的规划，是设计的准则和方向性要求。设计目标是企业的设计部门根据设计战略的要求组织各项设计活动预期取得的成果。设计战略与目标的提出是在产品需求分析的基础上完成的，而该需求分析的调研一般分为用户市场调研与产品调研。因此，从企业产品创新设计路径图上来看，在产品需求与调查阶段，产生风险的因素来自于市场调研与产品调研的真实性和准确性，风险产生的表现形式是制定错误的设计战略和目标，而错误的设计战略和目标将会对接下来的设计环节产生根本性的不利影响[1]。由此可绘制出产品需求与调查环节的风险因素和风险传导路径图 (图5-5)。

②产品开发与设计环节的风险因素与传导路径。产品的开发与设计主要是通过概念设计与详细设计来完成的。概念设计的前一阶段是将设计目标转化为要解决的问题，将这些问题作为设计的出发点，设计团队与其他领域的人士一同通过“头脑风暴法[2]”或“综摄法[3]”等群体创新方法，将设计的思路打开，从而产生丰富而广泛的联想，寻求多元的解决问题的方法，是一个思维发散的过程，是一种扩散式搜索的模式。概念设计的后一阶段是将业已产生的诸多设想通过集体讨论的方式进行筛选，遵循某种规则获得真正有助于解决问题的方案，是一个思维收敛的过程，是一种聚焦式搜索的模式。因此概念设计的过程是由发散加工和收敛加工共同完成的，整个概念设计的行为过程呈现出一个“纺锤”形。概念设计方案的表现形式是多样化的，根据企业自身能力和项目的差异性，设计方案可以通过图纸、数字三维模型/动画 (虚拟现实技术)、实体模型 (快速成型技术) 或试制样机来表现。由于概念设计是将无形的设计目标转化为有形的可视化/可触摸的概念方案的过程，因此在此环节存在着很大的不确定性[4]。

图5-5 产品需求与调查环节的风险因素和风险传导路径图

依据概念设计所生成的方案，详细设计进一步对方案进行更加全面的细化，要求产品造型设计师 (ID，Industrial Designer)、结构设计师 (MD，Mechanical Designer)、界面设计师 (UID，User Interface Designer)、硬/软件工程师 (HW/SWEngineer) 等相互配合，从而确定产品的造型、色彩、结构、质地，实现该产品所需的材料、工艺等具体问题，以及产品的所有非标准部件与从供应商处购买的标准部件的尺寸、材料和公差的完整细目，建立流程计划并为每一个即将在生产系统中制造的部件设计工具。该阶段的产出是产品的控制文档 (control documentation) ——描述每一部件几何形状和制造工具的图纸和计算机文件、购买部件的细目，以及产品制造和装配的流程计划。

概念设计是细节设计的纲领，细节设计是概念设计的细化和可操作化的延伸，概念设计的成果在细节设计时加以修正，细节设计的成果在接下来的展示与鉴定环节加以评估。在产品开发与设计环节，风险多产生于概念设计阶段，如何将设计目标转化为可行的、可视化的设计方案一直是个难题。实际上，为了完善设计方案从而减少风险，在概念设计和细节设计时也经常在流程中的适当位置设立时间节点，在该节点进行阶段性的评估，如果不符合要求，就需重新返回上一级程序重新展开设计直至满足设计要求。无论是概念设计还是细节设计都应建立在原创性的基础上，在设计的技术选择和设计方案的阶段评估时都应介入对专利权的考察。

同时，在此阶段设计流程与系统是保证概念设计与细节设计达成目标的关键。设计流程是否科学合理，直接关系到设计能否有序展开，能否在既定时间完成设计方案; 设计系统的结构有无缺失，是否合理，直接关系到设计质量的高低，能否满足生产加工的技术要求，能否满足市场的购买需求。另一方面，该阶段设计成果奠定了生产加工阶段的流程与系统。由此可绘制出产品开发与设计环节的风险因素和风险传导路径图 (图5-6)。

图5-6 产品开发与设计环节的风险因素和风险传导路径图(www.xing528.com)

③产品展示与鉴定环节的风险因素与传导路径。产品展示与鉴定环节，是通过样机的试制、评测，从而评估产品开发设计的结果是否符合战略和目标的要求。在展示阶段需要将设计方案的所有特性全面展现，因此往往通过图面、动画、样机以及该产品相关的材料样品、附件等全面展现产品的外观效果、质感、构造、使用环境、使用方式甚至是产品的包装形式、仓储形式和展售形式等。只有将产品完整地加以展示才能从中发现问题，从而及时修正。鉴定的过程既是测试的过程也是评价的过程，是保证产品质量的重要环节[5]。

在产品创新设计的过程中，展示与鉴定并不仅限于对样机的测试与评估，实际上展示与鉴定作为一种规避风险的手段在产品开发与设计阶段就已经介入了。产品展示与鉴定的风险在于: 展示能否全面、直观、有效地反映设计方案; 测试项目是否全面、测试手段是否正确、测试数据是否真实有效; 评价体系是否健全、评价指标的选取是否准确、评价是否客观公正。同时，展示与鉴定需要达到准确评价方案，制定有效的修改策略和激励团队将产品开发进程继续推进。

通过展示与鉴定，设计方案得以修正从而最终确定产品的各项参数和质量标准。产品质量是产品创新成果的具体表现，事关用户的生命健康与财产安全，因此，设定产品质量标准和对加工制造环节严格控制显得十分关键。随着产品的多元化和企业产品形象的日益丰富，构建产品质量已经从实物产品过渡到实物与无形产品相结合。

为了拥有该设计项目的知识产权，应当尽快对所设计的产品拥有的关键技术、特有的形状、构造或使用方式、外观等申请相关专利。同时，需要特别注意的是，在产品创新设计过程中，无论是概念设计还是细节设计都应建立在原创性的基础上，在设计的技术选择和设计方案的阶段评估时都应介入对专利权的考察。知识产权的理念应当充分在产品创新设计中得到显现，知识产权是保障创新成果不被盗用的有效手段，更是对原创精神的尊重及其价值的体现。但需注意知识产权的地域性、专署性和时效性。由此可绘制出产品展示与鉴定环节的风险因素和风险传导路径图 (图5-7)。

图5-7 产品展示与鉴定环节的风险因素和风险传导路径图

④产品生产与销售环节的风险因素与传导路径。生产与销售环节是将设计转化为商品并创造价值的阶段。生产制造的风险主要来自于三方面: 一是设计本身的质量好坏，如是否具备可操作性、是否具备经济性、结构设计是否合理、原材料选用是否得当; 二是企业生产技术水平的高低，如能否满足加工精度、员工的技术水准、产能和效率是否满足需求等; 三是原材料供应，如原材料种类、质量、价格。而销售环节的风险来源更加多样化，从设计的角度来看，销售环节的风险主要来自于地域性的差异，包括法律法规、家庭结构、生活方式、购买能力、消费习惯、审美喜好、宗教信仰等，以及品牌价值、竞争对手、销售模式和营销手段[6]。而上述这些风险产生的因素也正是在设计的调研阶段就应充分关注、在设计的实施阶段就应充分体现的，因此常规的做法就是用“本土化”的理念为特定地域或国家的用户设计产品，或采用通用化、全球化的理念设计具有“普世”性的产品。由此可绘制出生产与销售环节的风险因素和风险传导路径图 (图5-8)。

图5-8 产品生产与销售环节的风险因素和风险传导路径图

⑤产品回收与再生环节的风险因素与传导路径。工业产品具有大批量生产的特征，产品在不具备使用价值变成工业垃圾之后，加剧了环境的污染，随着人们环保意识的增强，废旧产品的回收与再生在近些年受到持续关注。回收与再生的风险不会立即显现，它对环境的破坏将是渐进和持续的，因此最终会遭遇消费者的抵制以及对于产品品牌的不信任。造成回收与再生风险的因素包括: 产品结构复杂、材料过于多样化、难以降解或再生、含有毒素等，这些因素将导致难以回收或回收代价高昂，最终造成再生困难和环境破坏[7]。绿色设计的“3R”原则为规避回收与再生风险贡献了思路，即“少量化”(Reduce)、“再利用”(Reuse) 和“资源再生”(Recycling)，依照“3R”原则，从产品定义时的使用方式设定就要求倡导健康环保的生活理念，如低能耗、通用化、物尽其用; 在产品设计过程中，要求产品形态小巧简洁、材质单纯、结构精简，从而便于加工、减少能耗、便于运输和储存、便于回收再生; 在产品生产过程中，通过调节产能使产品资源分配更加合理，减少资源浪费; 在商品流通过程中，通过缩短运输距离降低运输过程中的能耗、避免过度宣传错误引导消费、提倡包装的简约化和轻量化等。由此可绘制出回收与再生环节的风险因素和风险传导路径图 (图5-9)。

(3) 企业产品创新设计风险传导的路径

5-9 产品回收与再生环节的风险因素和风险传导路径图

通过对企业产品创新设计流程的梳理与分析，可以发现: 尽管在部分环节会出现工作的反复，但总体来看设计流程是线性和清晰的; 正因为流程呈现线性的特征，因此前一环节的结果成为后一环节的条件，前一环节产生的风险将沿着设计流程传递，风险所流经的路线即为风险传导路径[8]。基于企业产品创新设计路径简图，综合各环节面临的风险因素和传导路径，可绘制出企业产品创新设计风险传导路径图 (图5-10)。

图中带有箭头的线段即是风险传导路径，是它将设计过程中的各环节串联，由此可见设计过程中风险传导的线性特征; 小圆点则是设计过程中各环节的风险因子集 (风险源)，该环节的设计风险均来自于此，因此各风险因素集是控制风险的首道防线; 大圆点代表关键控制点，各控制点即是上一环节完成，下一环节即将开始时的阶段，在这一阶段需要对已完成的工作进行甄别，一旦发现疏漏需及时返回至上一环节加以修正，是截留和控制风险的关键屏障。

绘制企业产品创新设计风险传导路径图的意义在于: 直观地呈现产品创新设计流程中各环节的先后次序，各环节的职责及所面临的风险因素，从而方便查找出风险产生的源头，判断风险传递的走向，从而更容易借助风险传导理论进行控制风险源、截留风险载体、斩断风险路径的管理办法避免产品创新设计过程中不必要的风险。

基于企业产品创新设计风险传导路径图，可以进一步研究设计风险传导的特性，如风险传导的临界性、方向性、耦合效应等，以及研究设计风险的控制节点、各部门在何时介入设计流程、优化设计流程等，从而构建有效规避设计风险的实践模式。