高科技企业创业管理方案

第一章　高科技创业企业

一、高科技与高科技企业

对于高科技的理解需要建立在对“高技术”、“高新技术”的理解之上，其中高技术与高新技术是指对人类社会的生产、生活方式和思维方式产生巨大影响的重大技术，是一个动态、相对意义上的概念。我国政府部门从我国国情出发以界定高新技术，由原国家科学技术委员会颁布的《国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法》，将下列技术列为国家鼓励发展的高新技术：①微电子和电子信息技术。②空间科学和航空航天技术。③光电子和光机电一体化技术。④生命科学和生物工程技术。⑤材料科学和新材料技术。⑥能源科学和新能源技术。⑦生态科学和环境保护技术。⑧地球科学和海洋工程技术。⑨基本物质科学和辐射技术。⑩医药科学和生物医学工程技术。〇11其他在传统产业基础上应用的新工艺新技术。并且提出高新技术范围的确定将根据国内外高新技术的不断发展而进行补充和修订，由国家有关部委颁布。目前国际国内对于高科技尚无统一的定义，但以电子信息技术、新材料技术、新能源技术、生物技术、海洋技术和空间技术等六大技术为支撑的技术普遍被公认为高科技。

美国学者纳尔逊认为，高技术（产业）是导致普通经济增长的“先导产业"和增强国家经济竞争能力的“战略产业"，同时认为高技术作为先导产业，其总处于产业发展结构的前期，且一旦形成，将以20%以上的年平均增长率发展。高科技企业是产生于20世纪的新鲜事物，对于高科技企业的认定引发了理论界和社会界对其广泛的探讨，如美国学者F．G．Doody和H．B．Muntser认为高科技企业是一类表现为具有高增长率、高额研究与开发费用、高附加值、强烈的出口导向和高技能劳务密集的生产技术型公司。《科学美国人》将高科技企业定义为需要不断进行高水平创新的企业，其市场可能在一夜之间发生变化，这类企业一般需要有10%以上的高级工程师和科学家，至于从事最边缘技术的企业则要有15%以上的高级工程师和科学家。我国于1991年出台了若干国家和地方性认定标准，如《国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法》规定，必须是知识密集和技术密集的经济实体，从事高新技术产品研究、开发的科研人员应占企业职工总数的10%以上，用于高新技术及其产品研究、开发的经费应占本企业每年总收入的3%以上，等等。

高科技企业是相对于一般企业而言的，所谓高科技企业，就是在财富创造过程中大规模运用高科技的企业。企业大规模地运用高科技可以从两个方面体现出来：产品和工艺。运用高科技为市场提供高科技产品或服务，这类企业固然是高科技企业。但还有一些企业在生产经营过程中运用高科技，其为市场提供的是传统的产品或服务，但是由于高科技的采用，其技术含量大大提高，这类企业同样是高科技企业。只不过前者体现在最终的产品上，后者体现在生产经营过程中，不那么直接明显而已。之所以如此，是因为高科技具有较强的适用性和渗透性，通过对传统技术的改造和提高，原来的传统企业也就具备了高科技企业的内涵，从而成为高科技企业。

21世纪是高科技的世纪，国家兴衰、民族存亡全在于高科技产业的发展速度和质量。20世纪后期，随着一系列重大的科学发现和技术突破，以信息技术、生物技术产业为重点的高科技产业迅速成长。高科技产业已经成为当前世界经济发展的动力，成为世界大国激烈争夺的战略制高点。高科技产业的发展水平，不但决定着国际竞争力的高低，而且决定着一个国家在世界经济分工中的地位，从而决定其在国际贫富两极分化中的国家前途。高科技产业已经成为影响世界经济、政治格局变化的重要因素，是发达国家推行经济全球化的重要基础，它们借助高科技产业的发展优势，进一步巩固了控制世界经济秩序的地位。高科技产业使发展中国家实现工业化的途径和内容发生了根本性变化，发展中国家必须把发展高科技产业作为推进工业化的重要内容，走信息化带动工业化的发展道路。

改革开放以来，我国高科技产业从初创走向全面发展。高科技总量快速成长，成为国民经济中增长最为迅速的产业，年均增长21．9%，高于同期全部工业产值增长约11个百分点，其中，以计算机及办公设备制造业、电子及通讯设备制造业的发展最为迅速，增长速度分别达到48．2%和29．4%，大大高于全部工业产值的年均增长水平。高科技产业呈现多元化的发展格局，内部结构变动活跃，新产业门类不断涌现。我国高科技产业门类逐步增多，基本形成了电子元器件及配件、计算机及办公设备、通讯设备、光机电一体化设备、航空航天器、生物医药、计算机软件、新材料等高科技制造业共同发展的局面，并且随着通讯服务、计算机和数据处理服务业务的拓展，高科技服务业也在蓬勃兴起。在高科技产业的内部结构中，计算机及办公设备、电子及通讯设备所占的比例逐年增加。高科技产业对经济发展的带动作用日趋明显。高科技产品的进出口贸易呈快速增长的态势，在我国对外贸易中的份额逐年提高。我国高科技产品的进出口额年均增长24．8%，其中，高技术产品出口占工业制成品的比重为14．1%。高科技对传统产业的渗透带动作用正在增强。在农业方面，信息技术、现代生物技术的应用，加速了动植物优良品种的培育，提高了对重大自然灾害的防治能力，推动了农业的可持续发展；在金融、商贸等服务业和机械、冶金、化工、轻工、纺织等制造业中，信息技术的软、硬件投资开始占有较大比重，标志着这些领域的技术水平和竞争能力正随着信息化程度的加深而不断提高。同时，高科技在对传统产业的融合和渗透过程中又产生了许多新兴的产业门类，为传统产业在更高技术层次上的发展开辟了广阔的道路。在地区布局上形成了各具特色的区域增长优势。经过十多年经济技术开发区和高新技术产业开发区的建设，全国范围内已经初步形成了长江三角洲、京津唐、辽东沈大高速公路带等各具特色的高科技产业增长带。北京、上海、深圳、西安等地的高科技产业发展呈快速发展势头，增长速度明显高于其他地区，形成高科技产业增长极，并对当地及周边地区的经济发展和结构调整产生积极作用。

总体上讲，我国高科技产业尚处于全面发展的初期，还面临着一些困难和问题。主要表现在：产业规模小，目前，高科技产业的产值占GDP的比重仅为3．9%；附加值不高，高科技产业的增加值率仅为25．4%，远远低于发达国家的水平；竞争力不强，高科技产品出口在世界高科技产品出口总量中所占的份额，不仅和发达国家而且与新兴工业化国家、地区相比都有较大差距。产生这些现象的主要原因，一是企业技术创新能力不足，在资源配置上研究开发与生产脱节的矛盾没有从根本上得到解决，多数企业尚未成为技术创新主体，致使高科技产业发展主体弱小，竞争力不强。二是我国的科技成果产业化程度低，产业化关键环节的投入少。三是一些产业发展所需的核心技术、关键零部件和工艺装备严重依赖进口，缺乏必要的技术开发和配套开发能力支持，影响了这些产业发展的主动性。四是有利于高科技产业发展的机制和环境尚未形成，政府部门对高科技产业服务效率不高，市场竞争机制没有得到充分发挥。五是我国高科技产业中由发达国家转移组装工序所生产的高科技产品居多，在造成我国产业分工和利益分配不利地位的同时，也使得高科技产业应有的产业链条长、带动作用大的效果不能充分发挥。

二、高科技创业企业的类型

创业是产业产生和发展的源泉和动力。高科技产业的产生、成长和发展是以高科技创业为基础的。美国硅谷企业的不断新生、成长和消亡以及我国高科技创业企业的不断新生、成长和消亡，都展示了高科技创业孕育、催生高科技产业成长的生动画面。可以说，不创业，不创新，高科技产业就没有出路。高科技创业企业是建立在对创业机会的感知基础之上，通过不同的创业禀赋以及资源积累，以完成将机会转化为现实价值并尽可能减少机会损失的创业型高科技创业企业。亦即高科技创业企业必须完成从创业前期的创业酝酿与机会搜寻、创业中期的机会转换与价值实现以及创业后期的守业与二次创业。高科技创业企业的创业形式对其今后的成长有着很大的影响。高科技创业企业创业的成功与否及其生存的质量，与其创业形式之间存在着高度的相关性，因此对于高科技创业企业的全面理解可以从其创业形式的角度来加以考虑。

高科技创业企业的创业形式可以划分为独立型创业、升级型创业、引进型创业、联合型创业以及嫁接型创业等几种类型。

（一）独立型高科技创业企业

独立型高科技创业企业是一种基于古典创业方式的高科技创业企业。创业者具有某种技术上的专长，或拥有某种高科技、高科技产品，或拥有某种专利或知识产权，通过自身筹集资金来创办企业，如图1．1所示。这一类型高科技创业企业必须具备三个条件：拥有一个具备良好市场前景的高科技产品；自身具有较强的筹资能力；创业者既能从事科研开发又能进行经营管理。独立创业的高科技创业企业又可分为两类：一类是个人独立创业型；另一类是集体独立创业型，集体创业型又分为家族创业和合伙创业两类。

图1.1　独立型高科技创业企业

完全意义上的个人独立创业型高科技创业企业通常只不过是一种理论模型。传统的个人经营的小作坊大多采取这种个人创业形式，因为它是一种小本经营，也不需要太多的技术。然而，高科技创业企业则不然，个人独立创业意味着创业者既要拥有技术，又要懂经营会管理，还要具有雄厚的个人财富或借贷能力。即使存在善于经营管理的研究开发人才，但他们在创业成功之前是很难具有资金优势的，仅有的资金也大多花费在科研开发上，他们的主要资金来源只有出售自己的科研成果。而倾向于成果转让的科研人员，一般都存在较强的科研偏好，很少会走上独立创业的道路。依靠财产的继承或家庭支持，在我国目前还不现实，即使在国外也鲜有出现。有一种变形的方式可以划归个人独立创业类型，即接受股份参与的独立创业。部分家族支撑和朋友支撑型会演化成这种形态，部分的风险投资和法人投资也会采取这一形态。

集体独立创业型是一种比较多见的高科技创业企业创业形式。这种创业形式既能满足企业运作中专业知识的要求，又能解决资金筹集上的困难，因而受到从传统企业到现代高科技创业企业创业者一致的偏爱。集体独立创业型的企业比比皆是，在现代高科技领域中最为引人注目的是作为世界最大电脑芯片制造商的英特尔公司的葛鲁夫3人小组。

尽管集体独立创业是一种普遍的创业形式，然而要使其成功亦需冲破三方面的制约。一是只能共苦不能同甘。由于创业阶段资源的稀缺性现实和对未来目标一致性的认同，因此创业时的“共苦”在多数情况下不成问题。然而，当企业开始产出之后，创业者们也就开始各自评价自身对创业的“贡献”。由于“共苦”期间资源稀缺，分配更倾向于平等而非公平；同时，由于各创业者投入创业中的资源在不同时期的稀缺程度或重要性有所变化，创业者之间就会出现利益之争。尽管有事先的股权比例约束，但各自评价上的差异必然造成利益之争，使共苦而不能同甘的现象多有出现。特别在高科技创业企业，知识产权、专门技能、专利等难以客观量化的无形资产的投入所占的比重甚高，事后的贡献自我评价上的差异，是高科技创业企业创业集体中成员变更频繁的一个重要因素。二是共同目标的变化与权力之争。集体创业的基础在于对同一目标和共同事业的一致追求。在企业运作的过程中，集体成员由于信息的不对称性，可能会产生对原有共同目标认识或理解上的偏差，就会产生权力之争。集体独立创业的高科技创业企业的创业成员一般都具有较强的合作意识，或具有较理性的商业思维模式。所以，集体创业型企业的权力之争更多地来自事业目标上的分歧。三是合作伙伴价值观念、经营理念以及工作作风上的默契性。因而，创业者的志同道合是集体独立创业成功的关键因素。

（二）升级型高科技创业企业

升级型高科技创业企业是指企业先做贸易再转行升级做科技实业的高科技创业企业，如图1．2所示。

图1.2　升级型高科技创业企业

现代社会中，升级型创业形式对欠发达国家或地区发展高科技创业企业尤为重要。升级型创业优势主要表现在以下几个方面：一是积累资金。启动资金是创办企业的起点。尽管存在多种多样的筹资渠道，自有的启动资金也正是筹资的起点。因此，任何想创办企业的创业者或多或少都必须积累一定的创业资本，贸易创业就成为一种最为可行的选择。二是学习技术、培训人才。现今社会，科技创新日新月异，产业分类也越来越细化，知识的专门化程度也越来越高。高科技创业企业的创立、生存和发展，靠的就是领先的技术、丰富的知识和优秀的人才。因此，学习技术和培训人才对创建高科技创业企业而言就显得尤为重要。联想集团是国内最为典型的升级创业型高科技创业企业，从做国外著名品牌的国内代理商起步，成长为目前国内最著名的电子信息公司，联想电脑一直占居国内电脑产业第一品牌的地位。三是了解市场。做贸易就是做市场，成为市场方面的专家。市场专家对创立高科技创业企业有两方面的优势：①了解顾客的需求。②推销产品或服务的能力。

（三）引进型高科技创业企业

引进型高科技创业企业，顾名思义就是依靠从科技市场上引进某项或某几项高科技或高科技产品的专有权或使用权来创建一个高科技创业企业，如图1．3所示。

图1.3　引进型高科技创业企业

尽管科技成果的买卖是企业特别是高科技创业企业的一种普遍现象和特征性行为，但是依靠购买高科技成果来进行创业活动是不可能成为趋势性行为的。一是购买创业增加了高科技创业企业创业的风险。高科技创业企业本身就具有较高的风险性，这种风险主要来自于技术上的风险和市场上的风险。创办企业过程中，稀缺的资源除了人才、技术外，还有至关重要的资金。将有限的创业基金投资于购买具有较大技术和市场风险的高科技上，降低了创业者和创办后的企业的抗风险能力。二是任何一项高科技成果，要使其转化为现实的生产力，成为未来市场看好的厚利商品，需要一系列与之配套的条件。成熟的高科技创业企业可以根据其自身的条件和优势有选择地在市场上寻求恰当的高科技成果，而处于创业准备期的创业者却是将其对未来企业的全部希望寄托在寻找到的高科技成果上，需要围绕这一成果去准备其必备的经营条件，从而增加了创业的难度系数。三是科技成果特别是高科技成果，是与高科技人才联系在一起的。引进创业型高科技创业企业的创业者只是对这一成果有一定程度的了解，他更多的是从商业角度来审视，缺乏技术操作上的能力，因而需要高薪聘请懂得这一技术和能够操作这一技术的一批技术人才。四是购买的科技成果往往是单一的、独立的，更多的只是一个单一的产品，这使得未来的企业缺乏技术开发上的连续性，产品的生命周期就成为企业的生命周期。要想摆脱这种状况，要么是连续购买技术，要么是引进人才形成自己的基础性研究开发能力，但无论哪种形式，都需要很大的资金投入。

（四）联合型高科技创业企业

图1.4　联合型高科技创业企业

联合创业是解决高科技创业企业创办过程中高科技成果来源问题的一条有效途径，它既能避免引进创业型的全部不足，又能有效解决集体创业型的部分缺陷。联合创业一般是在创业者或创业发起人与科研机构或高等院校之间进行的，由创业发起人提供部分科研资金或科研设施，与科研机构或高等院校就共同感兴趣的技术项目进行科研攻关，其成果由创业发起人来实施商品化和产业化的过程，如图1．4所示。(www.xing528.com)

联合创业型高科技创业企业的合作者一般都是科研偏好者或科研偏好群体，他们不会参与创业后企业的具体运作过程。合作形式是先从创业者手中获得部分或全部的科研启动资金，科研成功后将其成果转让给创业者。转让方式可以是一次性或分期交易转让，也可以是今后的销售提成制转让，这属于一种松散型的联合。还有一种转让方式是将其研究成果转化为研究者所属机构或研究者本人在未来企业中的股份，这属于一种紧密型的联合方式。不管对研究成果采取何种转让方式，联合中从事研究的一方都会对未来企业的科技开发担负一定的责任和义务，包括对后续项目的合作、技术人员培训甚至还会出现部分人才的输出行为，能较好地保证创办企业的技术和产品的连续性，提高创办企业的存活率。联合创业方式一般是从技术或产品的构思阶段起步的，而不是成熟的技术或产品，从合作开始到技术或产品的正式投入需要一段较长的过程。因此，这种创业方式尽管创办后的成活率较高，但创立前胎死腹中的几率同样很大，从而也增加了创业风险，主要是时间风险。

（五）嫁接型高科技创业企业

嫁接型高科技创业企业是指依靠母体公司或机构的支撑来创办的高科技创业企业。由于依赖于母体资源上的支撑，使高科技创业企业的创业具有极大的安全性。根据其母体的不同，可以分为两类：一类母体是科研机构的嫁接型高科技创业企业，如图1．5所示。母体是科研机构的嫁接型高科技创业企业，创业的起始规模一般都较小，创业主要依赖于内部出现具有经营头脑的科研人才，即所谓的复合型人才。这种创业形式也是科研机构科技成果转化的一种重要途径，我国高等院校和科研院所以这种形式创办的高科技创业企业每年不计其数，但这类企业在与母体分离过程中有着极其痛苦的成长经历。另一类母体是企业，如图1．6所示。母体是企业，表明其拥有经营管理上的优势和资金及信息等方面的资源，其需要引进的是相关专业的高科技人才，母体本身也具有与之相配套的基础性人才。这类企业又可分为两类，一类是母体本身就是高科技创业企业，其目的是创办一个子公司来实现母公司多元化的发展目标。如波音公司在创办其空间事业部时就是采取了这种创业方式。另一类是母公司是传统型企业，如由无锡小天鹅集团公司创办的无锡东大应用科学研究院。

图1.5　嫁接科研机构型高科技创业企业

图1.6　嫁接型高科技创业企业

三、高科技创业企业的特点

由于高科技创业企业并不完全是处于创业期的高科技创业企业，因此它既区别于成熟企业，又区别于传统的新创企业，主要呈现出以下几个特点：

（一）高知识性

高科技创业企业的核心竞争力是知识的独创性或独占性，这类知识使其产品具备独特的差异性，同传统产品相比有着本质区别，如R＆D投入大、产品附加值高、价值难以精确测量、产品间相互依赖程度高等。高科技创业企业是典型的知识密集型企业，从高科技创业企业的生产要素投入来说，研发投入包括高科技设备、高科技人才、高科技技术等无一不是知识的凝聚和结晶；从产出来说，高科技创业企业所提供的产品或服务通常为具有高知识性附加值的产品或服务，并由于具有一定的前瞻性和创新性，往往不能为市场以及消费者迅速接受和认可，高科技创业企业必须借助于对产品或服务的知识宣传即知识营销来推广该产品或服务。

（二）高创新性

虽然所有企业都需要一定的技术，但在高科技创业企业中，技术要素处于核心地位。传统企业以机器为主要生产手段，其主要的功能和作用是在从事生产活动。高科技创业企业则以技术的研究开发为主要经营手段，企业的主要功能和作用是“创新”。因此，高科技创业企业一般都有某项创新技术，而不是像传统企业那样采用常规的或定型的技术进行生产经营活动，这就决定了高科技创业企业要想取得成功必须首先要取得技术上的突破，否则的话就会失败并蒙受巨大损失，甚至破产倒闭。而且这类企业的技术创新动力要比普通企业高出许多倍。从产品供给方面看，创业企业生产出来的产品往往是现实市场中还没有出现的产品，这项产品的出现正好填补了市场空白；从产品的需求方面看，创业企业生产的产品不是针对现实市场需求而是针对潜在市场的需求，这种市场的需求是由新的供给创造出来的；从技术方面看，创业企业总是通过技术突破在别的企业行动之前采用新技术、新工艺进行生产。正是这种通过技术和生产上的先行战略，取得先动优势来争夺市场的制高点，以此来获取高额垄断利润。

（三）高成长性

高科技创业企业只要能开发出满足市场的新产品，就能凭借高科技产品的新颖性和高技术特性迅速地占领市场，从而获得巨大的经济效益并快速成长，此即为高科技创业企业的成长存在“栅栏效应”。具体表现为：高科技创业企业必须突破一定的“瓶颈”或“壁垒”，比如对巨额资金的需求、关键技术的研发、尖端人才的挖掘等可能获得生存与发展，否则即可能夭折于创业的“襁褓”之中。然而，一旦高科技创业企业实现突破，则这一“瓶颈”或“壁垒”将成为保护性的“栅栏”将其竞争对手阻挡在外，从而将高科技创业企业有效地隔离保护起来。“栅栏效应”使得高科技创业企业能够充分发挥先动者优势、规模经济效应以及马太效应，迅速成长壮大起来，并能快速实现对市场以及消费群体的锁定，此即为高科技创业企业的高成长性。

（四）高投入性

按现代高科技应用和转化规律推算，科研、开发、产业化三个过程的投入比例约为1∶10∶100。这表明，高科技成果市场化、产业化程度越高，其资本投入量越大。因为，一是高科技本身虽然是无形投入，但这种无形投入的市场价值很高，作为知识形态的高科技，其价值并不是由社会平均劳动消耗决定的，而是由市场需求决定的，高科技创业企业这笔无形资产的形成往往是由巨额资本投入和交易成本所集成的。二是高科技产品开发、生产、营销等各经营管理环节需要大量高素质的科技人员，其人力成本与一般企业相比，无疑是十分高昂的。三是高科技产品的推广费用很大，因为要让消费者了解产品用途及性能等，常常需要花巨额的广告费用。四是由于高科技创业企业仅存在较低的创业成功率，一旦创业失败所有投资将化为乌有，这无疑加大了高科技创业企业的资本需求量。

（五）高风险性

高科技创业企业是高风险、高收益型产业，影响高科技创业企业发展的经营风险主要有以下五种：

1．技术风险

高科技创业企业的技术风险即新产品的技术水平低于市场上同类产品的主流技术而导致产品失败造成的损失。对高科技产品，其技术含量是衡量产品价值的一个重要标志。高科技产品在开发初期，其技术水平高于市场上同类产品的技术或是该类产品中的创新产品，但随着时间的推移，当新产品推向市场时，其技术有可能并没有领先同类产品或市场上已经出现了本企业创新产品的替代品，这样就导致技术开发的失败。

2．市场风险

市场是动态的，一个项目从科研成果到批量生产要经过一段时间，在此期间，市场可能发生变化或者需求预测与实际情况有较大出入等，市场的不确定性是影响高科技创业企业成功的主要因素。

3．管理风险

新产品的成功与生产组织、经营管理密切相关。一些新产品往往由于企业管理水平低而夭折，尤其是刚刚处于创业期的高科技创业企业往往是技术人员兼管理人员，甚至其高管层也是由技术人员担当，导致高科技创业企业面临极大的管理风险。这种局面很可能造成观念落后、决策失误、管理能力不足等方面的风险。

4．资金风险

高科技创业企业不论在技术、工艺的完善还是在市场的开发都需要大量的资金投入，但是我国目前资本市场还不发达，而商业银行由于考虑风险性不愿意贷款给高科技创业企业，使得许多高科技创业企业发展面临着资金风险。

5．人才流失风险

技术人才在新创企业中无疑扮演着十分重要的角色，而人才又有着竞争激烈、流动性强的特点，而新创企业中一旦技术人才流失，无疑会造成严重的危害。

（六）高收益性

由于高科技产品所带来的高创新性和高附加值，使得高科技创业企业一旦获得成功，其收益远远高于一般企业。其收益主要来自高风险投资带来高收益、超额的垄断利润、政府对企业扶植所产生的效益。高科技创业企业是建立在最新的科学技术基础上，基本不受传统技术发展水平的制约，因此从一般意义上说，高科技创业企业具有跳跃性发展的特点。正是因为高科技创业企业的高收益性，越来越多的企业以及企业家走上了高科技企业的创业之路。